3과목
직무윤리·자본시장법규·협회규정 정리법
비슷한 규정 문구를 고객 이익, 이해상충, 설명·기록 의무의 판단 구조로 묶습니다.
행위의 주체와 상대방을 표시합니다
운용사, 판매회사, 임직원, 투자자 중 누가 누구에게 어떤 행위를 했는지 먼저 찾으세요. 적용되는 의무와 금지행위의 범위가 선명해집니다.
이해상충은 발견·관리·공개의 흐름입니다
이해상충 가능성을 식별하고, 회피하거나 관리하며, 필요한 정보를 명확히 제공하는 흐름으로 사례를 정리하세요. 단순히 고지했다는 이유만으로 모든 문제가 해소되는 것은 아닙니다.
법규는 최신 개정 내용을 재확인합니다
법령과 세제는 바뀔 수 있습니다. 교재의 기준일을 확인하고 시험 직전에는 협회 공지와 최신 표준교재 개정 내용을 기준으로 보완하세요.